三成IPO企业终止上市

　　由于十一长假期间国内资本市场休市，这导致节后第一周许多品种跳空高开或低开，给投资者带来不小的风险。11日，证监会在例行新闻发布会上表示，证监会正研究期货市场在长假期间连续交易的问题 ，以期解决这一问题 。此外，官方还是没有给出IPO何时重启的答复，但是证监会表示IPO财务核查已结束，三成拟上市公司终止了上市的申请。

　　五方面改进发行监管工作

　　11日，证监会新闻发言人表示，IPO 财务专项检查历经自查、审阅、抽查等三个阶段，目前现场检查工作已经完成，相关意见陆续反馈给发行人和中介机构。专项检查过程中，共有622家企业提交自查报告，268家提交终止申请，终止审查数量占比30.49%。证监会在此次专项检查中，发现了一些企业虚构交易、有体外资金循环等行为，2家存在违法违规行为的企业已经被移交稽查部门。

　　IPO 财务核查从2012年年底启动，历时近一年。这种财务专项检查是否必要呢？业内人士认为，当上市公司、中介机构造假行为集中爆发，情形恶劣，有可能摧毁投资人的信心时，这种财务专项检查就非常必要。证监会发言人表示，今后证监会将进一步改进发行监管，包括：一、进一步细化IPO披露规则及要求；二、建立监督检查长效机制；三、要求保荐人加强内核建设；四、加大社会监督力度；五、加大对违法违规行为的稽查执法力度。

　　“放权”试点未现徇私舞弊

　　证监会11日表示，派出机构行使行政处罚权必须备案，有必要时可以审理原有案件，或异地审理。大案要案复杂疑难案件不由派出机构负责。当证监会上个月推出简政放权措施后，就有市场人士质疑这将导致地方保护主义，对此，证监会新闻发言人表示，证监会派出机构属于垂直管理，人、财、物独立于地方，能够贯彻证监会各项政策措施。

　　新闻发言人还介绍说，此前上海、深圳、广东等证监局进行了行政处罚权下放试点，三地证监局审理的案件均已处罚结案，事实认定准确，处罚得当，保证了案件尺度标准统一，没有发现地方干扰办案情况。同时，证监会不会对行政处罚权下放一放了之，对地方证监局监督指导是会内相关部门的重要职责，而且行使处罚权的工作也是对派出机构依法行政工作考核的重要组成部分。

　　期货有望推出“长假盘”

　　证监会表示，当前我国集中性休假制度引发的期货市场长假风险，受到期货市场管理者和投资者的广泛关注，特别是2008年金融危机后，市场希望推出长假盘以防范长假风险的呼声日益强烈。证监会认为，推出长假盘有利于投资者风险管理，提升市场效率，发挥期货市场功能，推动期货市场国际化。不过目前因涉及长假期间银行资金汇划 ，通讯等基础设施的应急保障等问题，目前尚未能正式推出。

　　证监会新闻发言人表示：“在黄金、白银连续交易试点成功的基础上，我会将适时推广至其他期货品种，积极推动开展长假期间的连续交易和进一步延伸连续交易时间等问题的研究，并推进相关准备工作，促进期货市场更好地为实体经济服务。”此外，证监会新闻发言人还表示，证监会已批准大商所上市铁矿石期货合约，合约具体挂牌时间由大商所根据市场情况自行确定。

　　支持符合条件的机构参与公募基金行业

　　证监会11日新闻发布会上，发言人表示证监会已经关注阿里巴巴电子商务有限公司拟控股天虹基金一事，并表示支持符合条件的机构参与公募基金行业，促进公募基金向财富管理机构全面升级转型。发言人强调，此次入股增资，必须符合基金法等规定的股东条件，并履行必要的公司内部决策和证监会的审批程序。证监会在收到其申请资料后将按照新基金法和证监会规定予以审核。

　　此外，为落实新基金法的相关要求，中国证监会正在抓紧研究制定公募基金管理人的监管规则，修订后的《公开募集证券投资基金管理人管理办法》已向社会公开征求意见。证监会还表示，该会正起草私募投资基金监管法规，拟将私募证券投资基金以及包括创业投资基金在内的私募股权投资基金等各类私募基金纳入统一调整范围。“按照适度监管制度，我会不对私募基金管理人和私募基金实行前置审批，而是要求其自主依法设立后在一定期限内到行业协会登记和备案，我会基于行业协会的登记和备案信息，对其实行事后监督管理。”证监会新闻发言人表示。

　　记者 李征