IPO严打吓退心存侥幸

　　从万福生科(300268,股吧)造假，平安证券被开罚单；到南京证券及民生证券保荐代表人被采取终身证券市场禁入措施，证监会日前接连发布对造假上市企业及其中介机构的处罚，吓退了不少原先“心存侥幸”的拟上市公司及中介机构，一场“严打风暴”俨然正笼罩在A股市场的上空。

　　“罚单”接连开出

　　就在5月10日，万福生科因涉嫌财务造假被查处，其保荐机构平安证券则被开出自2004年保荐制度出台以来最严厉的罚单。暂停保荐资格3个月的平安证券同步设立了3个亿的投资者补偿基金。

　　根据最新的消息，万福生科补偿方案中，涉及金额最大的机构投资者潞安财务昨天签署了和解协议，预计将获赔金额超过420万元。截至上月底，已有9082个适格投资者账户与平安证券签署了和解协议，涉及和解金额超过1.44亿元。

　　万福生科的这纸罚单显然只是一个开始5月17日，证监会又通报了对隆基股份(601012,股吧)、勤上光电(002638,股吧)、华塑股份等8家上市公司信息披露违法违规行为进行立案调查的情况；5月31日，因涉嫌财务造假，新大地、天能科技被证监会处罚，其保荐机构南京证券、民生证券也均被给予警告和罚款，保荐代表人则被采取终身证券市场禁入措施。

　　此番严打态势显然令那些曾试图“闯关”的拟上市公司纷纷打起“退堂鼓”。截至5月31日，今年共有269家拟IPO企业进入终止审查程序，其中主板、中小板135家，创业板134家。在业内人士看来，加大对违法违规行为的打击力度，不仅有利于提高拟上市公司质量，净化市场空气，也能提高投资者对市场的信心，为深化资本市场改革打下基础。

　　券商遭遇“撤单”

　　眼下，新报会项目数量也出现锐减。证监会数据表明，自二季度至今，进入初审阶段的新报会企业数量仅44家。而去年同期新增报会企业数量就达99家。相比之下，今年二季度以来，新报会企业数量较去年同期锐减超125%。

　　显然，对券商等中介机构来说，IPO财务核查的告一段落并不意味着业务能立马“回春”。“IPO项目基本都做不下去了，”沪上一家中小规模券商的投行工作人员昨天在电话里向记者叹起苦经，一方面新股发行重启一直没见着落，很多公司要融资等不起；另一方面，最近确实查得很严，中介机构也害怕承担风险，直接导致股票投行业务几乎“停摆”，“我们公司投行部已经裁掉一批人了，还有一些转去做债券发行。”

　　这家券商的遭遇并非个例。有媒体昨天曝出，自IPO专项财务核查以来，尽管并未涉及财务造假，海通证券(600837,股吧)投行的撤单项目却达到15个，涉及到半导体、海洋渔业、化纤、纺织、计算机等多个行业，撤单比例达到44.12%，该比例仅次于民生证券。

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