渤海轮渡2013年第一次临时股东大会的法律意见书

北京市君泽君律师事务所                                                 法律意见书




                         北京市君泽君律师事务所

     关于渤海轮渡股份有限公司 2013 年第一次临时股东大会的

                                  法律意见书




致：渤海轮渡股份有限公司

      北京市君泽君律师事务所（下称“本所”）接受渤海轮渡股份有限公司（下
称“公司”）委托，指派本所律师出席公司 2013 年第一次临时股东大会，并出具
本法律意见书。

      为出具本法律意见书，本所律师列席了公司 2013 年第一次临时股东大会，
并根据《中华人民共和国证券法》（下称“《证券法》”）、《中华人民共和国公司法》
（下称“《公司法》”）、《上市公司股东大会规则》（下称“《股东大会规则》”）、《律
师事务所从事证券法律业务管理办法》等法律、法规和规范性文件的要求以及《渤
海轮渡股份有限公司章程》（下称“《公司章程》”），按照律师行业公认的业务标
准、道德规范和勤勉尽责精神，查阅了本所律师认为出具法律意见所必须查阅的
文件，对公司本次股东大会的召集和召开程序、出席会议人员资格、表决方式、
表决程序的合法性、有效性进行了认真核查。

      公司已向本所保证其提供为出具本法律意见书所需的文件、资料，是真实、
准确、完整，无重大遗漏的。

      本所律师同意将本法律意见书作为公司本次股东大会的必备法律文件予以
公告，并依法对本法律意见书承担相应的责任。

      一、 本次股东大会的召集、召开程序

      1、     经核查，本次会议的召集议案是由公司董事会于 2013 年 1 月 21 日
召开第二届董事会第二十六次会议表决通过的。


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      2、     2013 年 1 月 23 日，公司在在《上海证券报》、《中国证券报》、《证券
日报》、《证券时报》及上海证券交易所网站上同时公告了召开本次股东大会的通
知。该通知列明了本次股东大会的时间、地点、会议方式、出席对象、会议登记
方法等事项，并按《股东大会规则》的要求对本次股东大会拟审议的议题事项进
行了充分披露。

      3、     2013 年 2 月 7 日，本次股东大会的现场会议如期召开，公司董事长
刘建君先生主持了本次股东大会。

     据此，本所律师认为：公司本次股东大会的召集、通知、召开方式及召开
程序符合《公司法》、《股东大会规则》和《公司章程》的规定。

      二、 本次股东大会的召集人和出席会议人员资格

     1、      本次股东大会的召集人为公司董事会。

     2、      经核查，本所律师根据中国证券登记结算有限责任公司上海分公司
提供的截止 2013 年 1 月 31 日下午交易收市后在中国证券登记结算有限责任公司
上海分公司登记在册的公司股东名册，对现场出席本次股东大会现场会议的股东
或其委托代理人的身份证明资料和授权委托文件进行了审查，确认现场出席本次
会议的股东、股东代表及股东委托代理人共计 7 名，持有股份 339,606,250 股，
占公司有表决权股份总数的 70.55%。

      3、     公司部分董事、监事及董事会秘书出席了本次股东大会，公司部分
高级管理人员和本所律师列席了本次股东大会。

      本所律师认为：本次股东大会的召集人和出席会议人员的资格符合《公司
法》、《股东大会规则》和《公司章程》的规定。

      三、 本次股东大会提出临时提案的股东资格和提案程序

      本次股东大会无临时提案。

      四、 本次股东大会的表决程序

      经核查，出席本次会议的股东或委托代理人以现场表决方式对本次会议通
知所列以下事项逐项进行了表决：

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     1、      审议《关于更换审计会计师事务所的议案》

       出席本次会议的股东或委托代理人所持有表决权的股份总数为339,606,250
股。

       表决结果：同意339,606,250股，占出席本次会议的股东或委托代理人所持
有表决权的股份总数的100%；反对0股；弃权0股。

       2、    审议《渤海轮渡股份有限公司股东大会网络投票实施细则》

       出席本次会议的股东或委托代理人所持有表决权的股份总数为339,606,250
股。

       表决结果：同意339,606,250股，占出席本次会议的股东或委托代理人所持
有表决权的股份总数的100%；反对0股；弃权0股。

       据此，本所律师认为：本次会议的表决程序符合《公司法》和《公司章程》
的规定。

       五、 结论意见

       综上所述，本所律师认为：公司 2013 年第一次临时股东大会的召集、召开
和表决程序符合《证券法》、《公司法》、《股东大会规则》和《公司章程》的规定，
召集人和出席会议人员均具有合法有效的资格，本次股东大会的表决程序和表决
结果合法有效。

       本法律意见书正本壹式叁份。




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