节能风电独立董事年报工作制度

                  中节能风力发电股份有限公司独立董事年报工作制度



                   中节能风力发电股份有限公司

                        独立董事年报工作制度



                               第一章 总则



    第一条 为完善中节能风力发电股份有限公司(以下简称 “公司”)治理
机制,加强内部控制建设,提高公司年度报告(以下简称“年报”)编制、审核
及信息披露等相关工作的规范性,充分发挥独立董事在年报信息披露工作中的作
用,维护投资者利益,根据相关法律、法规、规范性文件和《公司章程》、公司
《独立董事工作细则》等相关规定,特制定本制度。



                      第二章 独立董事年报工作职责



    第二条 独立董事应在公司年报编制和披露过程中切实履行独立董事的责
任和义务,勤勉尽责地开展工作,关注公司年度经营数据和重大事项等情况,确
保公司年报真实、准确、完整,不存在任何虚假记载或误导性陈述。
    第三条 独立董事应及时听取公司管理层对公司本年度的生产经营情况和
重大事项的情况汇报。同时,公司应安排独立董事进行实地考察;独立董事有义
务了解公司的重大风险和事项的解决情况,对相关事项的关注和实地考察。上述
事项应由董事会秘书安排专人陪同并作书面记录,必要的文件应有当事人签字。
    第四条 公司总会计师应在年审注册会计师进场审计前向独立董事书面提
交本年度审计工作安排及其他相关资料。公司应在年审注册会计师出具初步审计
意见后和召开董事会会议审议年报前,至少安排一次每位独立董事与年审注册会
计师的见面会,沟通审计过程中发现的问题,独立董事应履行见面的职责,见面
会应有记录及当事人签字。
    第五条 独立董事应在召开董事会审议年报前,审查董事会召开的程序、必
备文件以及能够作出合理准确判断的资料信息的充分性,如发现与召开董事会相
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关规定不符或判断依据不足的情形,独立董事应提出补充、整改和延期召开董事
会的意见,未获采纳时可拒绝出席董事会,并要求公司披露其未出席董事会的情
况及原因。公司应当在董事会决议公告中披露独立董事未出席董事会的情况及原
因。
       第六条 独立董事应高度关注公司年审期间发生改聘会计师事务所的情形,
一旦发生改聘情形,独立董事应当发表意见并按照监管机构的要求及时报告。
       第七条 为了保证独立董事有效行使职权,公司应当为独立董事提供必要的
条件,公司有关人员应当积极配合,不得拒绝、阻碍或隐瞒,不得干预独立董事
独立行使职权。
       第八条 公司董事会秘书负责协调独立董事与公司管理层的沟通,积极为独
立董事在年报编制过程中履行职责创造必要的条件。
       第九条 独立董事应当对年度报告签署书面确认意见。独立董事对年度报告
内容的真实性、准确性、完整性无法保证或者存在异议的,应当陈述理由、发表
意见,并予以披露。
       第十条 独立董事对公司年报具体事项有异议的,经全体独立董事同意后可
独立聘请外部审计机构,对公司具体事项进行审计,相关费用由公司承担。
       第十一条 在年度报告编制和审议期间,独立董事应密切关注公司年报编制
过程中的信息保密情况,严防泄露内幕信息、内幕交易等违法、违规行为发生。
       第十二条 独立董事应当在年度报告中就年度内公司对外担保、关联方资金
往来及关联交易等重大事项出具专项说明和独立意见。



                                     第三章 附则



       第十三条 本工作制度未尽事宜,独立董事应当依照有关法律、行政法规、
部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定执行。
       第十四条 本工作制度经公司董事会审议通过后生效,修改时亦同。本工作
制度中关于中国证监会、上海证券交易所以及北京证监局的监管程序和要求、信
息披露要求以及公司在上海证券交易所上市后才能适用的其他内容和条款,于公


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司公开发行的股票在上海证券交易所挂牌交易之日起实施。




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                                                           2011年10月19日




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