三联虹普内幕信息知情人登记制度2015年1月

          北京三联虹普新合纤技术服务股份有限公司

                    内幕信息知情人登记制度



                              第一章 总则

   第一条 为进一步规范北京三联虹普新合纤技术服务股份有限公司(以下简
称“公司”)内幕信息管理,加强内幕信息保密工作,维护公司信息披露的公开、
公平、公正原则,保护广大投资者的合法权益,根据《中华人民共和国公司法》
(以下简称“《公司法》”)、《中华人民共和国证券法》(以下简称“《证券
法》”)、《上市公司信息披露管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市
规则》(以下简称“《上市规则》”)、《深圳证券交易所创业板上市公司规范
运作指引》(以下简称“《运作指引》”)等有关法律、法规、业务规则及《公
司章程》、《信息披露管理制度》的有关规定,结合公司实际情况,特制订本制
度。

   第二条 本制度适用于公司内幕信息及其知情人的管理事宜。本制度未规定
的,适用公司《信息披露管理制度》的相关规定。本制度的适用范围:公司各机
构、分公司、子公司(包括公司直接或间接控股50%以上的子公司和其他纳入公
司合并会计报表的子公司)。

   第三条 公司董事会是内幕信息的管理机构。公司董事会秘书为内幕信息管
理工作负责人,证券部是公司信息披露管理、投资者关系管理、内幕信息登记备
案的日常办事机构,并负责公司内幕信息的监管工作。董事会秘书和证券部负责
证券监管机构、证券交易所、证券公司等机构及新闻媒体、股东的接待、咨询(质
询)、服务工作。当董事会秘书不能履行职责时,由证券事务代表代行董事会秘
书职责。监事会应当对内幕信息知情人登记制度实施情况进行监督。

   第四条 未经董事会批准或授权,公司任何部门和个人不得向外界泄露、报
道、传送有关公司内幕信息及信息披露的内容。对外报道、传送的文件、软(磁)
盘、录音(像)带及光盘等涉及内幕信息及信息披露的内容的资料,须经董事会


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秘书审核同意(并视重要程度呈报董事会审核),方可对外报道、传送。

   第五条 公司董事、监事及高级管理人员和公司各部门、分公司、控股子公
司都应做好内幕信息知情人登记报备工作,同时做好内幕信息的保密工作,不得
泄露内幕信息,不得进行内幕交易或配合他人操纵证券交易价格。

                       第二章 内幕信息的定义及范围

   第六条 本制度所称内幕信息是指涉及公司经营、财务或者对公司股票及其
衍生品种在交易活动中的价格有重大影响,尚未在中国证监会指定的上市公司信
息披露媒体或网站上正式披露的信息,包括但不限于:

   (一) 公司的经营方针和经营范围的重大变化;

   (二) 公司重大投资行为(含委托理财,委托贷款,对子公司、合营企业、
联营企业投资,投资交易性金融资产、可供出售金融资产、持有至到期投资等)
和重大购置财产(含对外并购)的决定;

   (三) 公司订立重要合同,可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产
生重要影响;

   (四) 公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况,或者发生
大额赔偿责任;

   (五) 公司发生重大亏损或者重大损失;

   (六) 公司生产经营的外部条件发生的重大变化;

   (七) 公司的董事、1/3 以上的监事或者经理发生变动;董事长或经理无
法履行职责;

   (八) 持有公司5%以上股份的股东或者实际控制人,其持有股份或者控制
公司的情况发生较大变化;

   (九) 公司减资、合并、分立、解散及申请破产的决定;或者依法进入破
产程序、被责令关闭;

   (十) 涉及公司的重大诉讼、仲裁,股东大会、董事会决议被依法撤销或


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者宣告无效;公司涉嫌违法违规被有权机关调查,或者受到刑事处罚、重大行政
处罚;

   (十一)公司董事、监事、高级管理人员涉嫌违法违纪被有权机关调查或者
采取强制措施;

   (十二) 新公布的法律、法规、规章、行业政策可能对公司产生重大影响;

   (十三) 董事会就发行新股或者其他再融资方案、股权激励方案形成相关
决议;

   (十四) 法院裁决禁止控股股东转让其所持股份;任一股东所持公司5%以
上股份被质押、冻结、司法拍卖、托管、设定信托或者被依法限制表决权;

   (十五) 公司主要资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押;

   (十六) 公司主要或者全部业务陷入停顿;

   (十七) 公司对外提供重大担保;

   (十八) 获得大额政府补贴等可能对公司资产、负债、权益或者经营成果
产生重大影响的额外收益;

   (十九) 变更会计政策、会计估计;

   (二十) 因前期已披露的信息存在差错、未按规定披露或者虚假记载,被
有关机关责令改正或者经董事会决定进行更正;

   (二十一) 公司分配股利或者增资的计划;

   (二十二) 公司股权结构的重大变化;

   (二十三) 公司债务担保的重大变更;

   (二十四) 公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的
30%;

   (二十五) 公司尚未公开的并购、重组、定向增发、重大合同签署等活动;

   (二十六) 公司依法披露前的定期报告及其财务报告;


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   (二十七) 公司的董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损
害赔偿责任;

   (二十八) 公司尚未公开披露的股东大会、董事会、监事会的决议内容;

   (二十九) 重大的不可抗力事件的发生;

   (三十) 中国证监会规定的其他事项。

                  第三章 内幕信息知情人的定义及范围

   第七条 本制度所指内幕信息知情人是指公司内幕信息公开披露前能直接或
间接获取内幕信息的单位和个人。

   第八条 本制度所指内幕信息知情人的范围包括但不限于:

   (一) 公司董事、监事及高级管理人员;

   (二) 持有公司5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员;

   (三) 公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员;

   (四) 公司的控股子公司及其董事、监事、高级管理人员;

   (五) 因履行工作职责可以获取公司有关内幕信息的单位和人员;

   (六) 可能影响公司股票及其衍生品种交易价格的重大事件的收购人及其
一致行动人或交易对手方及其关联方,以及其董事、监事、高级管理人员;

   (七) 证券监督管理机构工作人员以及由于法定职责对证券的发行、交易
进行管理的其他人员;

   (八) 由于为公司提供服务可以获取公司非公开信息的人员,包括但不限
于保荐人、承销商、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构、律师事务
所、会计师事务所、银行的有关人员;

   (九) 由于与公司有业务往来而可以获取公司有关非公开信息的人员;

   (十) 前述规定的自然人的配偶、父母、子女;

   (十一) 法律、法规和中国证监会、深圳证券交易所规定的其他知情人员。

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                   第四章 内幕信息知情人的登记备案

   第九条 公司应如实、完整地填写《内幕信息知情人登记备案表》(见附件
一),及时记录内幕信息在公开前商议筹划、论证咨询、合同订立等阶段的报告、
传递、编制、审核、披露等各环节所有内幕信息知情人名单,以及知情人知悉内
幕信息的时间、地点、依据、方式、内容等信息,供公司自查和相关监管机构查
询。其中,属于公司涉及并购重组、发行证券、收购、合并、分立、回购股份、
股权激励的内幕信息,还应在内幕信息公开披露后5个交易日内,按照附件《内
幕信息知情人登记表》中的要求,将相关内幕信息知情人名单报送中国证监会北
京监管局和深圳证券交易所备案。

   第十条 公司进行重大资产重组、发行证券、收购、合并、分立、回购股份
等重 大事项的,除填写或汇总《内幕信息知情人登记备案表》外,还应当制作《重
大事项进程备忘录》(附件二),内容包括但不限于各重要时点的时间、参与筹划
决策人员名单、筹划决策方式等。公司董事会秘书应当督促备忘录涉及的相关人
员在备忘录上签名确认。

   第十一条   内幕信息知情人登记备案的内容,包括但不限于内幕信息事项、
内幕信息知情人的名称/姓名、组织机构代码/身份证件号码、证券账户、所在单
位/部门、职务/岗位、知悉的内幕信息、知悉的途径及方式、知悉的时间等。投
资者关系管理部有权要求内幕信息知情人提供或补充其它有关信息。

   第十二条   登记备案工作由董事会负责,董事会秘书组织实施,当董事会秘
书不能履行职责时,由证券事务代表代行董事会秘书的职责。董事会秘书应在相
关人员知悉内幕信息的同时登记备案,登记备案材料保存至少十年以上。

   第十三条   公司董事、监事、高级管理人员及部门、子(分)公司的主要负
责人应当积极配合公司做好内幕信息知情人登记备案工作,及时告知公司内幕信
息知情人情况以及相关内幕信息知情人的变更情况。

   第十四条   公司的股东、实际控制人、收购人、交易对手方、中介服务机构
等内幕信息知情人,应当积极配合公司做好内幕信息知情人档案工作,及时告知
公司已发生或拟发生的重大事件的内幕信息知情人情况以及相关内幕信息知情


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人的变更情况。

   第十五条   内幕信息知情人登记备案的程序:

   (一) 当内幕信息发生时,知晓该信息的知情人(主要指各部门、机构负
责人)应在第一时间告知董事会秘书。董事会秘书应及时告知相关知情人的各项
保密事项和责任,并依据各项法规制度控制内幕信息传递和知情范围;

   (二) 董事会秘书应第一时间组织相关内幕信息知情人填写《内幕信息知
情人登记表》并及时对内幕信息加以核实,以确保《内幕信息知情人登记表》所
填写的内容真实性、准确性;

   (三) 董事会秘书核实无误后,按照规定向深圳证券交易所、中国证监会
北京监管局进行报备。

   第十六条   公司内幕信息流转的审批程序为:

   (一) 内幕信息一般应严格控制在所属部门、分公司、控股子公司的范围
内流转。

   (二) 对内幕信息需要在公司部门、分公司、控股子公司之间的流转,由
内幕信息原持有部门、分公司、控股子公司的负责人批准后方可流转到其他部门、
分公司、控股子公司,并在投资者关系管理部备案。

   (三) 对外提供内幕信息须经分管副总和董事会秘书批准,并在投资者关
系管理部备案。

   (四) 在流转环节中,严格控制内幕信息知情人范围。所有获知内幕信息的
知情人均负有保密义务,在信息流转时原信息持有者应当对参与者进行保密义务
的特别提示,不得泄漏或利用内幕信息获取非法利益。公司同时应当做好内幕信
息流转环节中内幕信息知情人的登记工作。

                       第五章 内幕信息的保密管理

   第十七条   公司各部门、子(分)公司在涉及内幕信息时,应严格按本制度
执行,并可根据实际情况,参照《信息披露管理制度》及本制度制订相应的内幕
信息保密制度,并报公司董事会办公室备案。

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   第十八条   公司及其董事、监事、高级管理人员及相关内幕信息知情人在内
幕信息公开披露前将该信息的知情人员控制在最小范围内,重大信息文件应指定
专人报送和保管,并须将扩大信息知情人员范围及时报告投资者关系管理部。如
果该事项已在市场上流传并使公司股票价格产生异动时,相关内幕信息知情人应
立即告知公司董事会秘书,以便公司及时予以澄清,或者直接向中国证监会北京
监管局或深圳证券交易所报告。

   第十九条   内幕信息知情人对其知晓的内幕信息负有保密的责任,公司应当
通过内幕信息知情人签订保密承诺书、保密协议、禁止内幕交易告知书等必要方
式将上述事项告知有关人员。

   第二十条   公司向大股东、实际控制人以及其他内幕信息知情人员提供未公
开信息的,应在提供之前经证券部备案,并确认已经与其签署保密协议或者取得
其对相关信息保密的承诺,并及时进行相关登记。

   第二十一条 内幕信息依法公开披露前,公司的控股股东、实际控制人不得滥
用其股东权利或支配地位,要求公司及其董事、监事、高级管理人员向其提供内
幕信息。

   第二十二条 内幕信息知情人在内幕信息依法公开前,不得买卖公司股票,或
者建议他人买卖公司股票,不得利用内幕信息为本人、亲属或他人谋利。

   第二十三条 内幕信息公布之前,内幕信息知情人不得将有关内幕信息的内容
向外界泄露、报道、传送,不得以任何形式进行传播。

   第二十四条 公司董事审议和表决非公开信息议案时,应认真履行职责,关联
方董事应回避表决。

   第二十五条 由于工作原因,经常从事有关内幕信息的部门或相关人员,在有
利于内幕信息的保密和方便工作的前提下,应具备相对独立的办公场所和办公设
备。

                             第六章 责任追究

   第二十六条 公司应根据中国证监会的规定,对内幕信息知情人买卖本公司股


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票及其衍生品种的情况进行自查。发现内幕信息知情人进行内幕交易、泄露内幕
信息或者建议他人利用内幕信息进行交易的,公司应当进行核实并依据有关规定
对相关人员进行责任追究,并在两个工作日内将有关情况及处理结果报送中国证
监会北京监管局。

   第二十七条 内幕信息知情人将知晓的内幕信息对外泄露,或利用内幕信息进
行内幕交易、散布虚假信息、操纵证券市场或者进行欺诈等活动给公司造成严重
影响或损失的,公司董事会将按情节轻重,对相关责任人员给予批评、警告、记
过、降职降薪、留用察看、解除劳动合同、没收非法所得等处分,以及适当的赔
偿要求,以上处分可以单处或并处。中国证监会、深圳证券交易所等监管部门的
处分不影响公司对其作出的处分。

   第二十八条 持有公司5%以上股份的股东、公司实际控制人,违反本规定擅自
泄露信息,给公司造成损失的,公司保留追究其责任的权利。

   第二十九条 内幕信息知情人违反本制度规定,在社会上造成严重后果,给公
司造成重大损失,构成犯罪的,将移交司法机关依法追究刑事责任。

   第三十条   为公司重大项目制作、出具证券发行保荐书、审计报告、资产评
估报告、法律意见书、财务顾问报告、资信评级报告等专项文件的保荐人、证券
服务机构及其有关人员,参与公司重大项目的咨询、策划、论证等各环节的相关
单位及有关人员,违反本规定擅自泄露信息,公司视情节轻重,可以解除终结服
务合同,报送有关行业协会或管理部门处理,给公司造成损失的,公司保留追究
其责任的权利。

   第三十一条 内幕信息知情人违反本制度规定进行内幕交易或其他非法活动
而受到公司、行政机关或司法机关处罚的,公司将把处罚结果报送中国证监会北
京监管局和深圳证券交易所备案同时在公司指定的信息披露媒体上进行公告。

                             第七章 附则

   第三十二条 本制度未尽事宜或与有关规定相悖的,按《中华人民共和国公司
法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司信息披露管理办法》、《深圳证
券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指


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引》等相关法律、行政法规、部门规章和规范性文件相关规定执行。

   第三十三条 本制度如与国家日后颁布的法律、法规或经合法程序修改后的公
司章程相抵触时,按国家有关法律、法规和公司章程的规定执行,并及时修订本
制度,报董事会审议通过。

   第三十四条 本制度由公司董事会负责解释。

   第三十五条 本制度自公司董事会审议通过之日起实施。




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     附件一:《内幕信息知情人登记表》


                           内幕信息知情人登记表
证券简称:三联虹普                                                   证券代码:300384


                                内幕信息所涉及事项:

                                                                    因何原
            所在单
序     姓                      职务                                   因      获取信息
            位                                    身份证号码
号     名                    (岗位)                               获取信      时 间
            (部门)
                                                                      息
(一)外部单位人员




(二)单位内部人员




     我公司承诺:以上填写的资料是真实、准确、完整的,并向以上人员通报了有关法律、法规对
内幕信息知情人的相关规定。




                                             经办人:

                                             单位公章(董事会印)




     注:获取时间一栏请填入内幕信息知情人获取或应当获取内幕信息的第一时间。




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           附件二:《重大事项进程备忘录》


                                重大事项进程备忘录
           证券简称:三联虹普                              证券代码:300384


交易阶段      时间       地点    筹划决策   参与机构和   商议和决策内容       签名
                                   方式           人员




           所涉重大事项简述:


           注:重大事项进程备忘录涉及的相关人员应当在备忘录上签名确认。




                        法定代表人签名:                      公司盖章:




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