宁波精达2015年第一次临时股东大会法律意见书

          上海市锦天城律师事务所


   关于宁波精达成形装备股份有限公司


        2015 年第一次临时股东大会




                  法律意见书




地址：上海市浦东新区花园石桥路 33 号花旗集团大厦 14 楼
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                 关于宁波精达成形装备股份有限公司
               2015 年第一次临时股东大会法律意见书


致：宁波精达成形装备股份有限公司

    上海市锦天城律师事务所（以下简称“本所”）接受宁波精达成形装备股份
有限公司（以下简称“公司”）委托，就公司召开 2015 年第一次临时股东大会
（以下简称“本次股东大会”）的有关事宜，根据《中华人民共和国公司法》（以
下简称《公司法》）、《上市公司股东大会规则》等法律、法规和其他规范性文件
以及《宁波精达成形装备股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的有关规
定，出具本法律意见书。

    为出具本法律意见书，本所及本所律师依据《律师事务所从事证券法律业务
管理办法》和《律师事务所证券法律业务执业规则》等规定，严格履行了法定职
责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，对本次股东大会所涉及的相关事项进行了
必要的核查和验证，审查了本所认为出具该法律意见书所需审查的相关文件、资
料，并参加了公司本次股东大会的全过程。本所保证本法律意见书所认定的事实
真实、准确、完整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性
陈述或者重大遗漏，并愿意承担相应法律责任。

    鉴此，本所律师根据上述法律、法规、规章及规范性文件的要求，按照律师
行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，现出具法律意见如下：

一、本次股东大会召集人资格及召集、召开的程序

    经核查，公司本次股东大会是由公司董事会召集召开的。公司于 2015 年 1
月 7 日在上海证券交易所网站及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上刊登《关于
召开 2015 年第一次临时股东大会的通知》，将本次股东大会的召开时间、地点、
会议议题、出席会议人员、登记方法等予以公告，公告刊登的日期距本次股东大
会的召开日期已超过 15 日。


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    本次股东大会采取现场投票和网络投票相结合的方式：现场会议于 2015 年
1 月 22 日下午 13:00 在浙江省宁波市江北工业园 C 区长阳路 191 号三楼会议
室召开；网络投票为通过用上海证券交易所系统进行网络投票，具体时间为 2015
年 1 月 22 日上午 9:30-11:30、下午 13:00-15:00。

    本所律师审核后认为，本次股东大会召集人资格合法、有效，本次股东大
会召集、召开程序符合《公司法》、《上市公司股东大会规则》等法律、法规、
规章和其他规范性文件以及《公司章程》的有关规定。

二、出席本次股东大会会议人员的资格

    1、出席会议的股东及股东代理人
    根据公司出席会议股东签名及授权委托书，现场出席本次股东大会的股东及
股东代理人为 7 名，代表有表决权的股份 37,870,000 股，占公司股份总数的
47.34％。根据上海证券交易所交易系统统计并确认，参加网络投票的股东共 4
名，代表有表决权的的股份 5,400 股，占公司股份总数的 0.01％。

    经本所律师验证，上述股东、股东代理人均持有出席会议的合法证明，其
出席会议的资格均合法有效。

    2、出席会议的其他人员

    经本所律师验证，出席本次股东大会的其他人员为公司董事、监事和高级
管理人员，其出席会议的资格均合法有效。

三、本次股东大会审议的议案

    经本所律师审核，公司本次股东大会审议的议案属于公司股东大会的职权
范围，并且与召开本次股东大会的通知中所列明的审议事项相一致；本次股东
大会未发生对通知的议案进行修改的情形，也未发生股东提出新议案的情形。

四、本次股东大会的表决程序及表决结果

    按照本次股东大会的议程及审议事项，本次股东大会以现场投票及网络投票
相结合的方式进行表决。本次股东大会投票表决结束后，公司根据有关规则合并
统计现场投票和网络投票的表决结果，具体表决结果如下：

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    1、审议通过《关于使用闲置自有资金进行结构性存款或购买理财产品的议
案》；
表决结果：同意 37,874,700 股，占有效表决股份总数的 100％；反对 700 股，
占有效表决股份总数的 0％；弃权 0 股，占有效表决股份总数的 0％。
    其中持股 5%以下（不含持股 5%）的中小投资者表决结果：同意 6,814,700
股，占与会中小投资者有表决权股份总数的 99.99%；反对 700 股，占与会中小
投资者有表决权股份总数的 0.01%；弃权 0 股，占与会中小投资者有表决权股份
总数的 0%。
    2、审议通过《关于修订<宁波精达成形装备股份有限公司章程>的议案》；
    表决结果：同意 37,874,700 股，占有效表决股份总数的 100％；反对 700 股，
占有效表决股份总数的 0％；弃权 0 股，占有效表决股份总数的 0％。
    其中持股 5%以下（不含持股 5%）的中小投资者表决结果：同意 6,814,700
股，占与会中小投资者有表决权股份总数的 99.99%；反对 700 股，占与会中小
投资者有表决权股份总数的 0.01%；弃权 0 股，占与会中小投资者有表决权股份
总数的 0%。
    表决结果：本议案获得有效表决权股份总数的 2/3 以上通过。
    3、审议通过《关于变更公司经营范围的议案》；
    表决结果：同意 3,7874,700 股，占有效表决股份总数的 100％；反对 700 股，
占有效表决股份总数的 0％；弃权 0 股，占有效表决股份总数的 0％。
    其中持股 5%以下（不含持股 5%）的中小投资者表决结果：同意 6,814,700
股，占与会中小投资者有表决权股份总数的 99.99%；反对 700 股，占与会中小
投资者有表决权股份总数的 0.01%；弃权 0 股，占与会中小投资者有表决权股份
总数的 0%。
    表决结果：本议案获得有效表决权股份总数的 2/3 以上通过。
    4、审议通过《关于修订<股东大会议事规则>的议案》；
    表决结果：同意 37,874,700 股，占有效表决股份总数的 100％；反对 700 股，
占有效表决股份总数的 0％；弃权 0 股，占有效表决股份总数的 0％。
    其中持股 5%以下（不含持股 5%）的中小投资者表决结果：同意 6,814,700
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股，占与会中小投资者有表决权股份总数的 99.99%；反对 700 股，占与会中小
投资者有表决权股份总数的 0.01%；弃权 0 股，占与会中小投资者有表决权股份
总数的 0%。
    5、审议通过《关于修订<董事会议事规则>的议案》；
    表决结果：同意 37,874,700 股，占有效表决股份总数的 100％；反对 700 股，
占有效表决股份总数的 0％；弃权 0 股，占有效表决股份总数的 0％。
    其中持股 5%以下（不含持股 5%）的中小投资者表决结果：同意 6,814,700
股，占与会中小投资者有表决权股份总数的 99.99%；反对 700 股，占与会中小
投资者有表决权股份总数的 0.01%；弃权 0 股，占与会中小投资者有表决权股份
总数的 0%。
    6、审议通过《关于修订<监事会议事规则>的议案》；
    表决结果：同意 37,874,700 股，占有效表决股份总数的 100％；反对 700 股，
占有效表决股份总数的 0％；弃权 0 股，占有效表决股份总数的 0％。
    其中持股 5%以下（不含持股 5%）的中小投资者表决结果：同意 6,814,700
股，占与会中小投资者有表决权股份总数的 99.99%；反对 700 股，占与会中小
投资者有表决权股份总数的 0.01%；弃权 0 股，占与会中小投资者有表决权股份
总数的 0%。
    7、审议通过《关于修订<募集资金管理制度>的议案》；
    表决结果：同意 37,874,700 股，占有效表决股份总数的 100％；反对 700 股，
占有效表决股份总数的 0％；弃权 0 股，占有效表决股份总数的 0％。
    其中持股 5%以下（不含持股 5%）的中小投资者表决结果：同意 6,814,700
股，占与会中小投资者有表决权股份总数的 99.99%；反对 700 股，占与会中小
投资者有表决权股份总数的 0.01%；弃权 0 股，占与会中小投资者有表决权股份
总数的 0%。
    8、审议通过《关于修订<独立董事工作制度>的议案》；
    表决结果：同意 37,874,700 股，占有效表决股份总数的 100％；反对 700 股，
占有效表决股份总数的 0％；弃权 0 股，占有效表决股份总数的 0％。
    其中持股 5%以下（不含持股 5%）的中小投资者表决结果：同意 6,814,700
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股，占与会中小投资者有表决权股份总数的 99.99%；反对 700 股，占与会中小
投资者有表决权股份总数的 0.01%；弃权 0 股，占与会中小投资者有表决权股份
总数的 0%。
    9、审议通过《关于修订<关联交易公允决策制度>的议案》；
    表决结果：同意 37,874,700 股，占有效表决股份总数的 100％；反对 700 股，
占有效表决股份总数的 0％；弃权 0 股，占有效表决股份总数的 0％。
    其中持股 5%以下（不含持股 5%）的中小投资者表决结果：同意 6,814,700
股，占与会中小投资者有表决权股份总数的 99.99%；反对 700 股，占与会中小
投资者有表决权股份总数的 0.01%；弃权 0 股，占与会中小投资者有表决权股份
总数的 0%。
    10、审议通过《关于修订<累积投票制度实施细则>的议案》；
    表决结果：同意 37,874,700 股，占有效表决股份总数的 100％；反对 700 股，
占有效表决股份总数的 0％；弃权 0 股，占有效表决股份总数的 0％。
    其中持股 5%以下（不含持股 5%）的中小投资者表决结果：同意 6,814,700
股，占与会中小投资者有表决权股份总数的 99.99%；反对 700 股，占与会中小
投资者有表决权股份总数的 0.01%；弃权 0 股，占与会中小投资者有表决权股份
总数的 0%。
    11、审议通过《关于修订<重大事项处置制度>的议案》；
    表决结果：同意 37,874,700 股，占有效表决股份总数的 100％；反对 700 股，
占有效表决股份总数的 0％；弃权 0 股，占有效表决股份总数的 0％。
    其中持股 5%以下（不含持股 5%）的中小投资者表决结果：同意 6,814,700
股，占与会中小投资者有表决权股份总数的 99.99%；反对 700 股，占与会中小
投资者有表决权股份总数的 0.01%；弃权 0 股，占与会中小投资者有表决权股份
总数的 0%。
    12、审议通过《关于制订<投资者关系管理制度>的议案》；
    表决结果：同意 37,874,700 股，占有效表决股份总数的 100％；反对 700 股，
占有效表决股份总数的 0％；弃权 0 股，占有效表决股份总数的 0％。
    其中持股 5%以下（不含持股 5%）的中小投资者表决结果：同意 6,814,700
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股，占与会中小投资者有表决权股份总数的 99.99%；反对 700 股，占与会中小
投资者有表决权股份总数的 0.01%；弃权 0 股，占与会中小投资者有表决权股份
总数的 0%。

    本所律师审核后认为，本次股东大会表决程序及表决结果符合《公司法》、
《上市公司股东大会规则》等法律、法规、规章和其他规范性文件以及《公司
章程》的有关规定，会议通过的上述决议均合法有效。

五、结论意见

    综上所述，本所律师认为，公司 2015 年第一次临时股东大会的召集和召开
程序、召集人资格、出席会议人员资格、会议表决程序及表决结果等事宜，均
符合《公司法》、《上市公司股东大会规则》等法律、法规、规章和其他规范性
文件及《公司章程》的有关规定，本次股东大会通过的决议均合法有效。

    （以下无正文）




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