光一科技对外信息报送和使用管理制度2013年1月

                       光一科技股份有限公司

                    对外信息报送和使用管理制度



                               第一章 总则
   第一条 为加强光一科技股份有限公司（以下简称“公司”）定期报告、临时报
告及重大事项在筹划、编制、审议和待披露期间，公司外部信息报送及使用管理，
规范外部信息报送管理事务，确保公平信息披露，杜绝泄露内幕信息、内幕交易
等违法违规行为，依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、
《上市公司信息披露管理办法》、《关于上市公司建立内幕信息知情人登记管理
制度的规定》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》以及《光一科技股份有
限公司章程》等有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。
   第二条 本制度适用于公司及下设的各职能部门、子公司，公司的董事、监
事、高级管理人员及其他相关人员，公司对外报送信息涉及的外部单位或个人。
   第三条 本制度所指“信息”，是指尚未以合法方式公开的、所有对公司股
票交易价格可能产生影响的信息，包括但不限于定期报告、临时公告、业绩预告、
财务数据、统计数据、需报批的重大事项等。本制度所指“尚未以合法方式公开”
是指公司尚未在中国证券监督管理委员会指定的上市公司信息披露刊物或网站
上正式公告。
   第四条 董事会是公司对外报送信息的管理机构。董事会秘书是公司对外报
送信息管理工作的第一责任人，具体负责公司对外报送信息的管理工作。董事会
办公室负责协助董事会秘书做好对外报送信息的日常管理工作。公司对外报送信
息应当经董事会秘书审核批准。
   第五条 公司的董事、监事、高级管理人员及其他相关人员应当遵守信息披
露相关法律、法规、规范性文件和公司有关制度的要求，对公司定期报告、临时
报告以及重大事项履行必要的传递、审核和披露流程。
                      第二章 对外信息报送及使用管理
   第六条 公司的董事、监事和高级管理人员及其他相关人员在定期报告、临
时报告编制、公司重大事项筹划期间，负有保密义务。定期报告、临时报告公布
前，不得以任何形式、任何途径向外界或特定人员泄漏定期报告、临时报告的内
容，包括但不限于业绩说明会、分析师会议、接受投资者调研、座谈、接受媒体
采访等方式。
   第七条 公司在定期报告披露前，不得向无法律法规依据的外部单位提前报
送年度统计报表、尚未公开的重大信息、财务数据等资料，对于无法律法规依据
的外部单位年度统计报表等报送要求，公司应拒绝报送。
   第八条 在内幕信息依法公开披露前，公司依照统计、税收征管等相关法律
法规的规定向政府有关部门或其他外部单位报送财务报表等相关信息的，或公司
因申请授信、贷款、融资、商务谈判等特殊情况确实需要向对方提供公司的尚未
公开重大信息的，公司各职能部门、子公司对外报送信息前，应由经办人员填写
对外信息报送审批表（见附件），经部门负责人、公司分管副总(或子公司负责
人)、财务总监审批，并由董事会秘书批准后方可对外报送，同时应将报送的外
部单位相关人员作为内幕知情人登记在案备查。对外报送信息的经办人、部门负
责人、分管副总/子公司负责人、财务总监对报送信息的真实性、准确性、完整
性负责，董事会秘书对报送程序的合规性负责。
   第九条 公司应将报送的相关信息作为内幕信息，并书面提醒报送的外部单
位相关人员履行保密义务。
   第十条 外部单位或个人不得泄漏依据法律法规报送的本公司未公开重大信
息，不利用所获取的未公开重大信息买卖本公司证券或建议他人买卖本公司证券。
   第十一条 外部单位或个人及其工作人员因保密不当致使前述重大信息被泄
露，应立即通知公司，公司应在第一时间向深圳证券交易所报告并公告。
   第十二条 外部单位或个人在公司信息披露前，在相关公开文件、网站、其
他公开媒体上不得使用公司报送的未公开重大信息。
   第十三条 外部单位或个人应该严守上述条款，如违反本制度及相关规定使
用本公司报送信息，致使公司遭受经济损失的，本公司将依法要求其承担赔偿责
任；如利用所获取的未公开重大信息买卖公司证券或建议他人买卖公司证券的，
本公司将依法收回其所得的收益；如涉嫌犯罪的，应当将案件移送司法机关处理。
                               第三章 附则
   第十四条 本制度未尽事宜，按照有关法律、法规、规范性文件以及《公司
章程》和公司《信息披露管理制度》、《年报信息重大差错责任追究制度》、《内
幕信息知情人登记制度》等管理制度的规定执行。
   第十五条 本制度由公司董事会负责制定、修改和解释。
   第十六条 本制度自董事会审议通过之日起生效。




                                                   光一科技股份有限公司
                                                             2013 年 1 月
附件：

                       光一科技股份有限公司

                       对外信息报送审批表

报送信息单位及部门：


接收信息单位及部门：


    报送原因




  对外报送信息
                                        经办人（签字）：
         内容
                                               年 月 日


   部门负责人
                                        部门负责人（签字）：
       意见
                                               年 月 日


 分管副总(或子
                                        分管副总（签字）：
  公司负责人)
                                               年 月 日


  财务总监审核
         意见                           分管副总（签字）：
                                               年 月 日


   董事会秘书
                                        董事会秘书（签字）：
    审核意见
                                               年 月 日
附件：

                       光一科技股份有限公司

                        内幕信息保密提示函
                 ：
    根据《公司法》、《证券法》、《上市公司信息披露管理办法》、《深圳证
劵交易所创业板股票上市规则》、《深圳证劵交易所创业板上市公司规范运作指
引》及《光一科技股份有限公司内幕信息知情人登记制度》等相关法律法规的规
定，您所知晓的                                                    事项
在尚未公开前为内幕信息，请您履行相应的保密义务。
    在该信息依法披露前，不得擅自以任何形式对外泄露、报道、报送，不得利
用内幕信息买卖本公司股票及其衍生品种，为本人、亲属或他人谋利，或者建议
他人买卖本公司股票及其衍生品种。
    否则给公司造成严重影响或损失的，公司保留追究其责任的权利，给公司造
成重大损失、构成犯罪的，公司将移交司法机关依法追究刑事责任。




                                                   光一科技股份有限公司
                                                             年 月   日
附件：

                         文件接收/使用单位回执



光一科技股份有限公司：
    现收到你公司报送的下列材料及保密提示函：
   1、                                         ；
   2、                                         ；
   3、                                         ；
本单位(或本人)在此确认，接收或使用你公司报送的材料的相关人员情况如下：

姓名                             身份证号码

单位名称                         任职部门及职务

证券账户                         联系电话



本单位(或本人)在此郑重声明并承诺如下：
1、本单位(或本人)保证严格控制你公司报送的材料的使用范围和知情人范围。
2、本单位(或本人)以及接收、使用你公司报送的材料的相关人员将严格遵守保
密义务，不泄露相关未公开信息，也不利用所知悉的未公开信息买卖你公司证券
或建议他人买卖你公司证券。
3、本单位(或本人)及知悉你公司相关未公开信息的人员在对外提交的或公开披
露的文件中不使用你公司报送的未公开信息。
4、本单位(或本人)及知悉你公司相关未公开信息的人员，如因保密不当致使你
公司的未公开信息被泄露的，本单位(或本人)将立即通知你公司。
5、本单位(或本人)及知悉你公司相关未公开信息的人员，如发生违法违规行为
的，应依法承担相应的法律责任。


   特此确认。
                                            签收人（签字、盖章）：
                                                    签署日期：   年 月 日