证监会对隆基股份、康达新材保荐机构采取监管措施

　　【财经网(博客,微博)专稿】记者 高欣

　　近期，中国证监会对西安隆基硅材料股份有限公司（下称隆基股份(601012,股吧)，601012.SH）以及上海康达化工新材料股份有限公司（下称康达新材(002669,股吧)，002669.SZ）首次公开发行股票并上市项目中相关主体的责任进行了核查，并采取了相应监督管理措施。

　　经查，隆基股份于2012年4月10日刊登招股说明书，4月11日上市。上市后的一季报显示，隆基股份2012年一季度净利润同比下降90.59%。发行人和保荐机构在提交会后重大事项时未如实说明相关情况，发行人亦未在招股过程中作相应补充公告。

　　康达新材于2012年3月30日刊登招股说明书，4月13日刊登上市公告书。上市公告书显示，康达新材2012年一季度的营业利润同比下降39.27%。发行人和保荐机构在提交会后重大事项时未如实说明相关情况，发行人亦未在招股过程中作相应补充公告。

　　证监会根据《上市公司信息披露管理办法》和《证券发行上市保荐业务管理办法》的有关规定，对隆基股份、康达新材分别采取了出具警示函的监管措施；对两家公司的保荐机构国信证券、光大证券(601788,股吧)(601788.SH)采取了出具警示函的监管措施；对隆基股份的保荐代表人王延翔、曲文波采取了12个月不受理与行政许可有关文件的监管措施，对康达新材的保荐代表人张曙华、王苏华采取了3个月不受理与行政许可有关文件的监管措施。

　　宏观经济环境、行业周期变化等都会对企业的经营产生影响，业绩波动是客观存在的现象，凡是对投资者决策产生重大影响的信息，都需要充分、及时地披露。此次处理的隆基股份自2011年下半年起，受行业因素等影响，经营业绩与2011年上半年相比已出现大幅下滑，2012年业绩表现延续了这一状况，自2011年7月发审委通过后，发行人发行上市过程中，未向投资者充分提示这些客观事实和风险因素，保荐机构也未督促其充分及时披露信息。有关部门负责人强调，中国证监会将继续强化“以信息披露为中心”的监管理念，深化新股发行体制改革，依法严格查处证券发行上市过程中的违法违规行为。

　　（证券市场周刊供稿）