浩丰科技重大信息内部报告制度2015年3月

北京浩丰创源科技股份有限公司




    重大信息内部报告制度
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                               目       录




第一章 总 则........................................................ 2
第二章 重大信息的范围............................................... 3
第三章 重大信息内部报告程序......................................... 7
第四章 责 任........................................................ 7
第五章 附 则........................................................ 8




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                                第一章 总 则


       第一条 为规范北京浩丰创源科技股份有限公司(以下简称“本公司”或“公
司”)重大信息内部报告工作,保证公司内部重大信息的快速传递、归集和有效
管理,及时、准确、全面、完整地披露信息,维护投资者的合法权益,根据《中
华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司信息披露管理
办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上
市公司规范运作指引》、《公司章程》等有关规定,结合公司实际,制定本制度。
       第二条 公司重大信息内部报告制度是指当出现、发生或即将发生可能对公
司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的情形或事件时,按照本制度规定负
有报告义务的单位、部门、人员,应当在第一时间将有关信息向公司董事长、董
事会秘书或董事会办公室报告的制度。
       第三条 公司负有内部信息报告义务的第一责任人:
       1.公司董事、监事、高级管理人员,各部门负责人;
       2.公司附属企业负责人、子公司负责人、分支机构负责人、财务部门负责
人;
       3.公司派驻参股企业的董事、监事和高级管理人员;
       4.公司控股股东、实际控制人;
       5.持有公司5%以上股份的其他股东。
       第四条 本制度第三条所指公司内部信息报告第一责任人可以指定熟悉相关
业务和法规的人员为信息报告联络人,负责公司重大信息的收集、整理及与公司
董事会秘书或董事会办公室的联络工作,并将收集资料在第一责任人签字后报送
董事长、董事会秘书或董事会办公室。信息报告联络人应报公司董事会办公室备
案。
       第五条 公司内部信息报告第一责任人应根据其任职单位或部门的实际情
况,制定相应的内部信息报告制度,以保证其能及时地了解和掌握有关信息。
       第六条 负有重大信息报告义务的有关人员应当及时、真实、准确、完整、
没有虚假、误导性陈述或重大遗漏地上报信息。


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     第七条 公司董事、监事、高级管理人员及因工作关系了解到公司应披露信
息的人员,在该等信息尚未公开披露之前,负有保密义务。
     第八条 公司董事会秘书应当根据公司实际情况,定期或不定期地对公司负
有重大信息报告义务的人员进行有关公司治理及信息披露等方面的培训,以保证
公司内部重大信息的及时和准确。


                               第二章 重大信息的范围


     第九条 公司、公司附属企业、子公司、分支机构出现、发生或即将发生以
下情形时,负有报告义务的人员应及时、真实、准确、完整、没有虚假、误导性
陈述或重大遗漏地将有关信息向公司董事长或董事会秘书报告:
     (一)会议:
        1.董事会决议;
        2.监事会决议;
        3.召开股东大会或变更召开股东大会日期的通知;
        4.股东大会决议;
        5.独立董事的声明、意见及报告。
     (二)一般交易:
        1.购买或出售资产(不含购买原材料、燃料和动力,以及出售产品、商
品等与日常生产经营相关的资产,但资产置换中涉及购买、出售此类资产的,仍
包含在报告事项之内);
        2.对外投资(含委托理财、委托贷款等);
        3.提供财务资助;
        4.提供担保(反担保除外);
        5.租入或租出资产;
        6.签订管理方面的合同(含委托经营、受托经营等);
       7.赠与或受赠资产;
        8.债权或债务重组;
        9.研究与开发项目的转移;
        10.签订许可使用协议;

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        11.转让或受让研究和开发项目;
        12.深圳证券交易所认定的其他交易事项。
       发生上述交易达到下列标准之一时报告义务人应履行报告义务:
       1.交易涉及的资产总额占公司最近一期经审计总资产的10%以上,该交易
涉及的资产总额同时存在账面值和评估值的,以较高者作为计算数据;
       2.交易标的(如股权)在最近一个会计年度相关的主营业务收入占公司
最近一个会计年度经审计主营业务收入的10%以上,且绝对金额超过500万元;
       3.交易标的(如股权)在最近一个会计年度相关的净利润占公司最近一
个会计年度经审计净利润的10%以上,且绝对金额超过100万元;
       4.交易的成交金额(含承担债务和费用)占公司最近一期经审计净资产
的10%以上,且绝对金额超过500万元;
       5.交易产生的利润占公司最近一个会计年度经审计净利润的10%以上,且
绝对金额超过100万元。
     上述指标涉及的数据如为负值,取其绝对值计算。
     即将发生“提供担保”交易事项的,无论金额大小,均应根据本制度和公司
章程和有关制度的规定进行事前申报。
     (三)关联交易(指公司或公司控股子公司与公司关联人之间发生的转移资
源或义务的事项):
        1.签署第(二)项规定的交易事项;
        2.购买原材料、燃料、动力;
        3.销售产品、商品;
        4.提供或接受劳务;
        5.委托或受托销售;
        6.与关联人共同投资;
        7.其他通过约定可能引致资源或义务转移的事项;
     发生的关联交易达到下列标准之一的,应当及时报告:
        1.公司与关联自然人发生的交易金额在30万元以上的关联交易;
       2.公司与关联法人发生的交易金额在100万元以上,且占公司最近一期经
审计净资产绝对值0.5%以上的关联交易。


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     (四)重大诉讼和仲裁:
      1. 上市公司发生的重大诉讼、仲裁事项涉及金额占公司最近一期经审计
净资产绝对值10%以上,且绝对金额超过500万元的,应当及时披露。未达到前
款标准或者没有具体涉案金额的诉讼、仲裁事项,董事会基于案件特殊性认为可
能对公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响,或者深圳交易所认为有必要
的,以及涉及公司股东大会、董事会决议被申请撤销或者宣告无效的诉讼的,公
司也应当及时披露。
        2.连续十二个月内发生的诉讼和仲裁事项涉案金额累计达到前款所述标
准的,适用该条规定;已按照该条规定履行相关义务的,不再纳入累计计算范围。
     (五)重大事件:
        1.与公司业绩、利润等事项有关的信息,如财务业绩、盈利预测和利润
分配及公积金转增股本等;
        2.与公司收购兼并、重组、重大投资、对外担保等事项有关的信息;
        3.与上市公司证券发行、回购、股权激励计划等事项有关的信息;
        4.与上市公司经营事项有关的信息,如新产品的研制开发或获批生产,
新发明、新专利获得政府批准,主要供货商或客户的变化,签署重大合同,与上
市公司有重大业务或交易的国家或地区出现市场动荡,对公司可能产生重大影响
的原材料价格、汇率、利率等变化等;
        5.与公司重大诉讼和仲裁事项有关的信息;
        6.变更募集资金投资项目;
        7.业绩预告和盈利预测的修正;
        8.利润分配和资本公积金转增股本;
        9.股票交易异常波动和澄清事项;
       10.可转换公司债券涉及的重大事项。
        11.有关法律、法规及《深圳证券交易所创业板股票上市规则》规定的其
他应披露的事件和交易事项。
     (六)重大风险事项:
        1.遭受重大损失,单次损失在50万元以上;
       2.未清偿到期重大债务或重大债权到期未获清偿,金额达50万元以上;


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        3.可能依法承担重大违约责任或大额赔偿责任,金额在50万元以上;
       4.计提大额资产减值准备;
        5.公司决定解散或者被有权机关依法责令关闭;
       6.公司预计出现资不抵债(一般指净资产为负值);
        7.主要债务人出现资不抵债或进入破产程序,公司对相应债权未提取足
额坏账准备;
        8.主要资产被查封、扣押、冻结或被抵押、质押;
        9.主要或全部业务陷入停顿;
        10.公司因涉嫌违法违规被有权机关调查,或受到重大行政、刑事处罚;
        11.公司董事、监事、高级管理人员因涉嫌违法违规被有权机关调查或采
取强制措施及出现其他无法履行职责的情况;
        12.证券交易所或者公司认定的其他重大风险情况。
     (七)重大变更事项:
        1.变更公司名称、股票简称、《公司章程》、注册资本、注册地址、主
要办公地址和联系电话等;
        2.经营方针和经营范围发生重大变化;
        3.变更会计政策或会计估计;
       4.董事会通过发行新股或其他再融资方案;
        5.中国证监会发行审核委员会对公司发行新股或者其他再融资申请提出
相应的审核意见;
        6.公司董事长、总经理、董事(含独立董事)、或三分之一以上的监事提
出辞职或发生变动;
        7.生产经营情况、外部条件或生产环境发生重大变化(包括产品价格、
原材料采购在连续两个月保持5%以上的变动幅度等);
        8.订立与生产经营相关的重要合同,可能对公司经营产生重大影响;
        9.新颁布的法律、法规、规章、政策可能对公司经营产生重大影响;
        10.聘任或解聘为公司审计的会计师事务所;
        11.获得大额政府补贴等额外收益,转回大额资产减值准备或发生可能对
公司资产、负债、权益或经营成果产生重大影响的其他事项;


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        12.深圳证券交易所或公司认定的其他情形。
        (八)公司附属企业、子公司、分支机构涉及以上(一)至(七)款规定
的报告事项如在公司《子公司管理制度》中有特别规定的,按其特别规定执行。
     第十条 持有公司 5%以上股份的股东或实际控制人持股情况或控制公司的情
况发生或拟发生较大变化,应在就该事项达成意向后及时将该信息报告公司董事
长或董事会秘书,并持续报告变更的进程。如出现法院裁定禁止公司控股股东转
让其持有的公司股份情形时,公司控股股东应在收到法院裁定后及时将该信息报
告公司董事长和董事会秘书。
     第十一条 持有公司5%以上股份的股东在其持有的公司股份出现被质押、冻
结、司法拍卖、托管或设定信托的情形时,该股东应及时将有关信息报告公司董
事长和董事会秘书。
     第十二条 按照本制度规定负有报告义务的有关人员,应以书面形式向公司
董事长和董事会秘书提供重大信息,包括但不限于与该信息相关的协议或合同、
政府批文、法律、法规、法院判决及情况介绍等。


                               第三章 重大信息内部报告程序


     第十三条 本制度规定负有重大信息报告义务的有关人员应在知悉本制度第
二章所述重大信息时立即以面谈或电话方式向公司董事会秘书报告,并在两个工
作日内将与重大信息有关的书面文件直接递交或传真给公司董事会秘书,必要时
应将原件以特快专递形式送达。
     第十四条 董事会秘书应按照《深圳证券交易所创业板股票上市规则》和相
关法律、行政法规、规范性文件及《公司章程》的有关规定,对上报的重大信息
进行分析判断,如需履行信息披露义务时,董事会秘书应立即向公司董事会、监
事会进行汇报,提请公司董事会、监事会履行相应程序,并按照相关规定予以公
开披露。


                                      第四章 责 任


     第十五条 公司总经理、副总经理、财务总监、核心技术人员以及其他由公


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司董事会聘请并确认的、对公司经营及投资有重大影响的管理人员应时常敦促公
司各部门、公司附属企业、子公司、分支机构对重大信息的收集、整理和上报工
作。
       第十六条 发生本制度所述重大信息应上报而未及时上报、或因相关重大信
息未及时上报而导致公司违反有关法律、行政法规、规范性文件规定的有关信息
披露要求时,公司可追究负有相关报告义务人员的责任;违反本制度规定给公司
造成严重影响或损失的,公司可给予负有相关报告义务的有关人员处分。


                               第五章 附 则


       第十七条 本制度由公司董事会负责解释和修订,未尽事宜,遵照有关法律、
行政法规、规范性文件和《公司章程》的规定执行。
       第十八条 本制度自公司董事会审议通过之日起生效。


                                              北京浩丰创源科技股份有限公司
                                                         二〇一五年三月




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