诺力股份广发证券股份有限公司关于浙江诺力机械股份有限公司使用部分闲置

      广发证券股份有限公司关于浙江诺力机械股份有限公司

         使用部分闲置募集资金购买理财产品的核查意见



    广发证券股份有限公司(以下简称“广发证券”或“本保荐机构”

作为浙江诺力机械股份有限公司(以下简称“诺力股份”或“公司”)

首次公开发行股票的保荐机构,根据《证券发行上市保荐业务管理办

法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上市公司监管指引第 2 号-

上市公司募集资金管理和使用的监管要求》和《上海证券交易所上市

公司募集资金管理办法(2013 年修订)》等有关规定,对诺力股份拟使

用部分闲置募集资金购买理财产品的事项进行了审慎核查,并出具核

查意见如下:

    一、首次公开发行股票募集资金情况

    经中国证券监督管理委员会证监许可[2015] 20 号文核准,公司

在上海证券交易所向社会公众发行人民币普通股,发行数量 2,000 万

股,全部为公开发行新股,发行价格 18.37 元/股。根据天健会计师事务

所(特殊普通合伙)出具的《验资报告》(天健验[2015]9 号),本次公开发

行募集资金总额为人民币 367,400,000.00 元,扣除全部发行费用人民

币 42,709,045.00 元,募集资金净额为人民币 324,690,955.00 元。募集

资金全部存放于募集资金存储专户中管理。

    二、本次募集资金使用情况

    (一)募投项目概况

    公司《首次公开发行股票招股说明书》中披露的本次公开发行股
票募集资金投资项目及募集资金使用计划如下:
                                                                        单位：万元


序号                          项目名称                    简称               投资额度
 1     新增年产22,000台节能型电动工业车辆建设项目   22,000台电动车项目        21,300
 2     技术研发中心建设项目                            技术中心项目           3,169
 3     其他与主营业务相关的营运资金项目              补充营运资金项目         8,000




        三、使用部分闲置募集资金购买理财产品的情况

       (一)资金来源及投资额度

       公司本次拟对最高额度不超过 1.7 亿元的闲置募集资金进行现

金管理,用于购买保本型理财产品。在上述额度范围内,资金可滚动使

用。

       (二)投资品种

       为控制风险,公司拟购买的理财产品的发行主体为能提供保本承

诺的金融机构,投资品种为安全性高、流动性好、有保本约定的金融

机构理财产品。

       (三)投资期限

       单项理财产品期限最长不超过一年。

       (四)实施方式

       授权公司董事长自董事会审议通过之日起一年内行使该项投资

决策权并签署相关合同文件,由公司财务中心负责组织实施和管理。

公司购买的理财产品不得质押,产品专用结算账户不得存放非募集资

金或者用作其他用途,开立或者注销产品专用结算账户的,公司将及时

向上海证券交易所备案并公告。
     (五)信息披露

    公司在每次购买理财产品后将履行信息披露义务,包括该次购买

理财产品的额度、期限、收益等。

    四、风险控制措施

    (一)财务中心根据募集资金投资项目进展情况,针对理财产品的

安全性、期限和收益情况选择合适的理财产品,由财务负责人进行审

核后提交董事长审批。

    (二)财务中心建立台账对理财产品进行管理,及时分析和跟踪理

财产品的进展情况,如评估发现可能存在影响公司资金安全的情况,将

及时采取措施,控制投资风险。

    (三)公司独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督和检查,

必要时可以聘请专业机构进行审计。

    五、对公司日常经营的影响

    在符合国家法律法规,并确保不影响公司募集资金投资计划正常

进行和募集资金安全的前提下,公司使用闲置募集资金进行现金管理,

不会影响公司募集资金投资项目的正常开展。通过适度理财,可以提

高募集资金使用效率,获得一定的投资收益,为公司股东谋取更多的投

资回报。

     六、审议程序以及专项意见

    公司第五届董事会第十次会议审议通过了《关于使用闲置募集资

金购买理财产品的议案》,同意公司对最高额度不超过 1.7 亿元的闲

置募集资金进行现金管理。
    公司第五届监事会第四次会议审议通过了《关于使用闲置募集资

金购买理财产品的议案》,同意公司对最高额度不超过 1.7 亿元的闲置

募集资金进行现金管理,用于购买保本型的金融机构理财产品。

    公司独立董事出具了《关于使用闲置募集资金购买理财产品的独

立意见》,同意公司使用最高额度不超过 1.7 亿元的闲置募集资金购买

保本型的金融机构理财产品。

    七、保荐机构核查意见

    经核查,本保荐机构认为:

    1、公司本次使用部分闲置募集资金购买保本型理财产品的事项

已经公司第五届董事会第十次会议审议通过;独立董事、监事会均发

表明确同意的意见,符合《上海证券交易所股票上市规则》、《上市公

司监管指引第 2 号-上市公司募集资金管理和使用的监管要求》和

《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法(2013 年修订)》等相

关规定;

    2、公司本次使用部分闲置募集资金购买保本型理财产品的事项,

未违反募集资金投资项目的相关承诺,不影响募集资金投资项目的正

常进行,不存在变相改变募集资金投资项目和损害股东利益的情形;

    3、在保障公司正常经营运作和资金需求,且不影响募集资金投资

计划正常进行的前提下,公司通过投资保本型理财产品,可以提高资金

使用效率,获得一定的收益,符合公司和全体股东的利益。

    本保荐机构同意诺力股份使用部分闲置募集资金购买保本型理

财产品的事项。